鞍政办发〔2018〕22号
鞍山市人民政府办公厅关于印发
鞍山市推进国有企业健全公司治理机制
实施方案的通知

各县(市)区人民政府,各开发区管委会,市政府各部门,各有关单位:

《鞍山市推进国有企业健全公司治理机制实施方案》已经市政府同意,现印发给你们,请认真贯彻执行。

 

 

鞍山市人民政府办公厅     

201836日         

(此件公开发布)

 

 

鞍山市推进国有企业

健全公司治理机制实施方案

 

为贯彻落实《辽宁省人民政府办公厅关于印发辽宁省推进国有企业健全公司治理机制实施方案的通知》(辽政办发〔2017136号)精神,加快推进国有企业形成健全的公司治理机制,增强企业活力,提高企业发展质量和效率,结合鞍山实际,特制定本实施方案。

一、总体要求

(一)指导思想。

全面贯彻落实党的十九大精神,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,以建立健全现代企业制度为方向,以完善公司法人治理结构和“三项制度”改革为着力点,坚持党的领导、加强党的建设,形成各司其职、各负其责、协调运转、有效制衡的国有企业法人治理机制。

(二)主要目标。

2020年,实现以下目标:

1.建立健全有效制衡的公司法人治理结构。明确股东会、董事会、经理层、监事会、党委会为公司法人治理结构的主体,并厘清职责,形成权责对等、运转协调、有效制衡的决策执行监督机制。国有独资公司不设股东会,履行出资人职责的机构行使股东会职权。

2.形成灵活高效的市场化经营机制。全面完成“三项制度”改革,形成企业内部管理人员能上能下、员工能进能出、收入能增能减的机制,建立健全市场化选人用人机制和差异化薪酬分配制度。

3.国有企业党的建设全面加强。发挥国有企业党组织的领导核心和政治核心作用,保证党组织把方向、管大局、保落实。

二、主要任务

(一)进一步健全公司法人治理结构。

1.厘清各治理主体的权责界限。股东会是公司的权力机构,依据法律法规和公司章程,通过委派或更换董事、监事(不含职工代表),审核批准董事会、监事会年度工作报告,批准公司财务预决算、利润分配方案等方式,对董事会、监事会以及董事、监事的履职情况进行评价和监督。董事会是公司的决策机构,对股东会负责,执行股东会决定,依照法定程序和公司章程授权决定公司重大事项,接受股东会、监事会监督,认真履行决策把关、内部管理、防范风险、深化改革等职责。经理层是公司的执行机构,依法由董事会聘任或解聘,接受董事会管理和监事会监督。监事会是公司的监督机构,对公司财务和董事会、经理层成员的职务行为进行监督。党委会在企业发挥领导作用,支持董事会、监事会、经理层依法履行职责,保证党和国家的方针政策的贯彻执行。各治理主体的权责及运行规则须在公司章程中予以明确。

2.加强和规范董事会建设。加强董事队伍和制度建设,建立专职外部董事队伍,选聘一批现职国有企业负责人转任专职外部董事,建立外部董事选聘和管理制度,严格履行资格认定和考试考察程序,开展董事任前和任期培训,建立董事会决议跟踪落实以及后评估制度,落实董事会年度工作报告制度,建立董事长向董事会和股东及时报告企业重大经营问题和风险的制度。优化董事会组成结构,加快引入外部董事,并逐步向具备条件的企业增加外部董事的数量,到2020年实现国有独资公司外部董事占多数,国有独资、全资公司的董事长、总经理原则上分设,应均为内部执行董事,这两类公司的董事会成员中应有职工董事,外部董事由股东会选举或更换。规范董事会议事规则,董事会要严格实行集体审议、独立表决、个人负责的决策制度,平等充分发表意见,一人一票表决,保障董事会会议记录、决议和有关资料的完整性和可追溯性。落实董事会职权,推进董事会对经理层成员的选聘权、业绩考核权和薪酬管理权,对运行规范的董事会,探索授予企业中长期发展决策权、重大财务事项管理权等出资人权利。

3.加强和规范监事会建设。强化外派监事会监督,按照“3+2模式(“3即3名外部监事,监事会主席由政府任命,其余2名外部监事由履行出资人职责的机构选派,“2”即两名职工监事),外派监事会要覆盖市属集团公司,市属集团公司对其出资企业也要做到外派监事会全覆盖,充分发挥外派监事会对出资企业全过程监督所具有的基础、全面、即时、近距离、动态连续等独特优势。完善履职报告制度,外派监事会要逐户向政府报告年度监督检查情况,对重大事项、重要情况、重大风险和违法违纪违规行为,要做到“一事一报告”。

4.坚持党的领导,加强党的建设。将党建工作总体要求纳入公司章程,明确党委会在企业决策、执行、监督各环节的权责和工作方式,充分发挥党委会的领导核心和政治核心作用,领导企业思想政治工作,支持董事会、监事会、经理层依法履行职责,保证党和国家方针政策的贯彻执行。坚持和完善双向进入、交叉任职的领导体制,符合条件的党委领导班子成员可以通过法定程序进入董事会、监事会、经理层,董事会、监事会、经理层成员中符合条件的党员可以依照规定和程序进入党委,全面推进党委书记、董事长由一人担任,纪委书记由上级党组织委派和定期轮岗,可列席董事会和董事会专门委员会的会议,国有企业董事、监事、经理层中的党员每年定期向党委报告个人履职和廉洁自律情况。积极探索党管干部原则与董事会选聘经营管理人员相结合的途径和方法,在董事会选聘经理层成员工作中,上级党组织及其组织部门应当发挥确定标准、规范程序、参与考察、推荐人选作用,明确党委会研究讨论是董事会经理层决策重大问题的前置程序。

(二)进一步深化“三项制度”改革。

1.建立市场化用工机制,实现员工能进能出。按照企业生产服务流程设定工作岗位,以岗定责、定员、定薪,竞争上岗,通过价值管理不断优化作业流程,强化员工市场意识;对于富余人员,企业可通过上新项目、设立新企业、并购其他企业、培训后转岗和劳务输出、内部退养、解除劳动合同等方式予以妥善安置,尽快形成员工能进能出的用工机制;企业依法与员工签订劳动合同率要达到100%,企业新增人员公开招聘率要达到100%

2.强化岗位绩效管理,实现管理人员能上能下。建立管理人员选聘、考核、奖惩和退出机制,科学合理设置绩效考核指标、考核频度和淘汰比例,将绩效考核结果与职位升降和薪酬调整紧密挂钩,做到以岗定薪,岗变薪变,实现“能者上、庸者下、平者让”。

3.推进收入分配市场化改革,实现收入能增能减。建立工资效益联动机制,做到工资总额与企业效益紧密挂钩,能增能减;建立健全基于岗位价值和业绩导向的职工薪酬体系,合理设置基本薪酬和绩效薪酬的比重,实现技高者多得、多劳者多得。

(三)加快建立市场化选人用人机制。

1.深化选人用人机制改革。坚持党管干部原则,建立适应现代企业制度要求和市场竞争需要的选人用人机制。根据不同企业类别和层级,实行选任制、委任制、聘任制等不同选人用人方式,选聘一批熟悉企业运作、懂经营、善管理、具有良好职业操守的专业化人才。根据企业产权结构、市场化程度等不同情况,加强职业经理人制度建设,逐步扩大职业经理人队伍。国有独资公司要积极推行职业经理人制度,实行内部培养和外部引进相结合,畅通企业经理层成员与职业经理人的身份转换通道。积极推行企业经理层任期制和契约化管理,明确责任、权利、义务,严格任期管理和目标考核,建立健全市场化退出机制。开展出资人向国有独资公司委派总会计师(财务总监)试点。

2.完善激励约束机制。根据企业分类,合理确定企业负责人基本年薪、绩效年薪和任期激励收入的比重和水平。对组织任命的企业负责人薪酬总水平实行限高;对市场化选聘的职业经理人实施市场化薪酬考核与分配机制。依法依规建立企业关键人才中长期激励机制。健全与激励机制相配套的经济责任审计、信息披露、延期支付、追索扣回等约束机制。严格规范企业负责人履职待遇和业务支出。

三、保障措施

(一)加强组织领导。市国资国企改革工作领导小组负责该实施方案的统筹指导和协调推进工作,及时解决工作中遇到的问题。2018年,选择市交运集团、粮食集团进行试点,确保2020年底全面完成该实施方案确定的工作目标。

(二)加强督查问责。履行出资人职责的机构、外派监事会等企业外部监督主体对该实施方案确定的工作作为督查问责的内容,既要督进度、督成效,又要查责任、查作风,对落实不力、不作为、乱作为的,要抓住典型,严肃问责。